程序违规、从事非关联业务等！天睿基金及相关责任人被出具警示函

6月6日，四川证监局发布公告，对四川天睿博裕股权投资基金管理有限公司（以下简称“天睿基金”）、曾飞然采取出具警示函的行政监管措施，并记入证券期货市场诚信档案。

公告显示，天睿基金在开展私募投资基金业务过程中，存在以下行为：

一是部分基金产品未按规定办理备案手续；

二是从事与私募基金管理无关的业务；

三是未建立从业人员投资申报、登记、审查、处置等管理制度；

四是未按规定程序收集部分投资者资产证明，未认真履行谨慎勤勉义务。

上述行为违反了《私募投资基金监督管理条例》第三条第三款、第二十六条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第八条第一款和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第四条规定。

曾飞然作为公司法定代表人、执行董事、总经理，未按照《私募投资基金监督管理条例》第三条第四款和《私募投资基金监督管理暂行办法》第四条第二款规定履行职责，对上述违规行为负有责任。

基于上述违规行为，根据《私募投资基金监督管理条例》第四十条第二款、《私募投资基金监督管理暂行办法》第三十三条和《关于加强私募投资基金监管的若干规定》第十三条第一款规定，四川证监局决定对天睿基金采取出具警示函的行政监督管理措施，并记入证券期货市场诚信档案。